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《科研诚信案件调查处理规则(试行)》

日期: 2019-10-10 / 人气: / 来:

9日消息,《科研诚信案件调查处理规则(试行)》已经科研诚信建设联席会议第七次会议讨论通过,现印发。

科研诚信案件调查处理规则(试行)

首先回 毕竟 虽然

首先条 啊规范科研诚信案件调查处理工作,根据《中华人民共和国科学技术发展法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步增强科研诚信建设的若干意见》相当规定,制订本规则。

第二条 依照规则所称的科研诚信案件,凡是靠根据举报或其他相关线索,针对涉及违反科研诚信要求的行为进行调查并作出处理的案件。

前款所称违背科研诚信要求的行为(以下简称科研失信行为),凡是靠在科学研究及相关活动受到发生的失科学研究行为准则与专业的行为,包括:

(同)抄袭、剽窃、抢占他人研究收获或项目申请书;

(第二)编造研究过程,作伪、篡改研究数据、图、结论、检测报告或用户使用报告;

(其三)买卖、代写论文或项目申请书,编造同行评议专家和评议意见;

(四)因为特有提供虚假信息等作的方法或使用贿赂、补交换等不正当手段获得科研活动审批,取得科技计划项目(专项、资本等)、科研经费、奖励、荣誉、职务职称等;

(五)违背科研伦理规范;

(六)违背奖励、专利等研究收获署名及论文发表规范;

(七)其他科研失信行为。

先后三条 其他单位和个人不得截留、干扰科研诚信案件的调查处理,不可推诿包庇。

先后四条 科研诚信案件为查人和证人等应积极配合调查,确实说明问题,提供有关证据,不可隐匿、销毁证据材料。

第二回 任务分工

先后五条 科技部和社科院分别负责统筹自然科学和哲学社会科学领域科研诚信案件的调查处理工作。应增强对科研诚信案件调查处理工作的指点和监督,针对引起社会广泛关心,或者关系多只机关(单位)的重要科研诚信案件,但是组织进行并调查,或者协调不同部门(单位)分别进行调查。

主办机关担负指导和监督本系统科研诚信案件调查处理工作,建立全面重大科研诚信案件信息报送机制,连可对本系统要科研诚信案件独立组织进行调查。

先后六条 科研诚信案件为查人是自然人的,由于其被查时到处单位负责调查。调查涉及被查人在其他都任职或求学单位实施的科研失信行为的,所涉及单位应积极配合开展调查处理并以调查处理情况及时送被查人无处单位。

被查人做单位要领导要被查人是保单位的,由于其上级主管机关担负调查。没上级主管机关的,由于其所在地的省级科技行政管理机关或者哲学社会科学科研诚信建设责任单位负责组织调查。

先后七条 财政资金资助的科研项目、资本等的申请、评审、实行、收题等运动中的科研失信行为,由于项目、资本管理机关(单位)担负组织调查处理。项目申报推荐单位、项目承担单位、项目与单位等应按照项目、资本管理机关(单位)的要求,积极开展并积极配合调查,根据职责权限对违规责任人作出处理。

先后八条 科技奖励、科技人才申报中的科研失信行为,由于科技奖励、科技人才管理机关(单位)担负组织调查,连分别依据管理任务权限作出相应处理。科技奖励、科技人才引进(提名)单位和申报单位应积极配合并积极开展调查处理。

先后九条 和平发表中的科研失信行为,由于第一通讯作者或第一作者的率先署名单位负责牵头调查处理,舆论其他作者所在单位应积极配合做好对按照单位作者的调查处理并及时将调查处理情况报送牵头单位。学位论文涉嫌科研失信行为的,学位授予单位负责调查处理。

刊登论文的杂志编辑部或出版社有义务配合开展调查,应该积极对论文内容是否违背科研诚信要求进行调查,连应及时将相关线索和调查结论、拍卖决定顶告知作者所在单位。

先后十条 有科研诚信案件调查处理职责的相关单位,应明确按单位负责调查处理职责的机关,担负科研诚信案件的注册、受理、调查、拍卖、复查等。

先后三回 调整 查阅

首先省 举报和受理

先后十一条 科研诚信案件举报可通过下列途径进行:

(同)向被举报人所在单位举报;

(第二)向被举报人单位的上级主管机关或者系管理机关举报;

(其三)向科研项目、科技奖励、科技人才计划等的管理机关(单位)、监督主管机关举报;

(四)向上论文的杂志编辑部或出版单位举报;

(五)其他艺术。

先后十二条 科研诚信案件的报案应同时满足下列条件:

(同)发生明显的报案对象;

(第二)发生明显的违规事实;

(其三)发生合理、明显的证据材料或查证线索。

鼓励实名举报,不可恶意举报、嫁祸于人举报。

先后十三条 下列举报,反对受理:

(同)举报内容不属于科研失信行为的;

(第二)没明显的证据和可查线索的;

(其三)针对与有相重复举报且无新的证据、线索的;

(四)已经做出生效处理决定都无新的证据、线索的。

先后十四条 收报案的单位应在15单工作日内进行新核。初核应由2称工作人员进行。

初核副受理条件的,应予以受理。其中,属于本单位职责范围的,由于以单位考察;不属于本单位职责范围的,但是转送相关责任单位或者语举报人向相关责任单位举报。

举报受理情况应在完成初核后5单工作日内通知实名举报人,反对受理的应说明情况。举报人可以对不予受理提出异议并说明理由,切合受理条件的,应该受理;异议不起的,反对受理。

先后十五条 下列科研诚信案件线索,切合受理条件的,关于单位应积极受理,主办机关应增强监督。

(同)上级机关或者有关机关移送的头脑;

(第二)在一般科研管理活动受到或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作受到发现的题材和线索;

(其三)媒体披露的科研失信行为线索。

第二省 调查

先后十六条 调查应制订调查方案,明显调查内容、人口、办法、速度安排、保持措施等,通过单位有关负责人批准后实施。

先后十七条 调查应包括行政调查和学鉴定。行政调查由单位组织针对案件的真情情况进行调查,包括对相关原始数据、商讨、发票等证明材料和研究过程、盈利情况等进行审查验证。学鉴定由单位委托本单位学术(学位、职称)委员会要根据需要做专家组,针对案件涉及的学术问题进行评议。专家组应不少5人口,根据需要由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、科研伦理专家等组成。

先后十八条 调查需要和被查人、证人等出口的,参与谈话的调查人员不得少于2人口,说话内容应书面记录,连通过谈话人和谈话对象签字确认,在实行告知程序后只是录音、拍摄。

先后十九条 调查人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、保留相关资料、装备。调阅、保留的相关资料、装备应书面记录,连由调查人员和资料、装备管理人签字确认。

第二十条 调查中应当听取被查人的陈述和申辩,针对有关事实、理由和证据进行核实。但是根据需要要求举报人补充提供材料,必要时经举报人同意可组织举报人与被查人当面质证。严禁为威胁、引诱、蒙以及其他非法手段收集证据。

第二十一条 调查中发现被查人的行为可能影响群众健康和安全或促成其他严重后果的,调查人员应及时报告,或者本顺序移送有关机关处理。

第二十二条 调查中发现主要信息不充分,或者暂时不具备调查条件的,或者被查人在调查中死亡的,但是通过单位领导批准中止或终止调查。法有时,应及时启动已中止的调查,中止的时间不计入调查时限。针对死亡的被查人中止或终止调查不影响对案件涉及的其他受查人的调查。

第二十三条 调查终结应形成调查报告。调查报告应包括举报内容的证明、调查过程、检查的中心情况、违规事实认定与依据、调查结论、关于人员的责任、被查人的承认情况和处理意见或建议等。调查报告须由整整检察人员签字。

如果要上调查,应确定调查方向和主要问题,由于原来调查人员进行,连根据加调查情况再形成调查报告。

第二十四条 科研诚信案件应自决定受理的日起6单月内完成调查。

特别重要复杂的案件,在前款规定期限内仍不能完成调查的,通过单位要领导批准后可延长调查期限,延长时间最长不得跨越一年。上级机关和关于机关移交的案件,调查延期情况应向移交机关或者单位报备。

先后四回 处于 张罗

第二十五条 被查人科研失信行为的真情、性质、内容等最终认定后,由于调查单位以职责对被查人作出处理决定,或者为有关单位或者单位提出处理建议,连制造处理决定书或处理建议写。

第二十六条 拍卖决定书或处理建议写应载明以下内容:

(同)责任人的中心情况(包括身份证件号码、社会信用代码等);

(第二)违规事实情况;

(其三)拍卖决定和依据;

(四)扶贫途径和定期;

(五)其他应载明的内容。

做出处理决定的单位负责为被查人送达书面处理决定书,连告诉实名举报人。

第二十七条 作出处理决定前,应书面报告被处理人拟作出处理决定的真情、理由和根据,连告诉其依法享有陈述和理论的权利。被查人没有进行陈述或申辩的,就是放弃陈述和理论的权利。被查人作出陈述或申辩的,应尽量听取其意见。

第二十八条 拍卖包括以下办法:

(同)科研诚信诫勉谈话;

(第二)自然范围内或公开通报批评;

(其三)暂停财政资助科研项目和科研活动,限期整顿;

(四)停止或取消财政资助的相关科研项目,依照原渠道收回已拨款的捐助经费、剩下经费,取消利用科研失信行为得到的相关学术奖励、荣誉称号、职务职称等,连注销奖金;

(五)自然时限直至永久取消申请或申报科技计划项目(专项、资本等)、科技奖励、科技人才称号和规范技术职务晋升等资格;

(六)取消已取得的院士等高层次专家称,学会、协会、研究会等学术团体与学术、学位委员会等学术工作机关的委员或成员身份;

(七)自然时限直至永久取消作为提名或引进人、被提名或引进人、评审专家等资格;

(八)自然时限减招、暂停招生研究生直至取消研究生导师资格;

(九)缓授予学位、不给予学位或取消学位;

(十)其他处理。

上述处理办法可合并使用。科研失信行为责任人是党员要公职人员的,还答应根据《华夏共纪律处分条例》相当规定,给予责任人党纪和政务处分。责任人是事业单位工作人员的,应按照干部人事管理权限,根据《事业单位工作人员处分暂行规定》给予处分。涉及违法犯罪的,应移送有关国家活动依法拍卖。

第二十九条 关于机关或单位产生组织执行科研失信行为的,或者在调查处理中推诿塞责、隐瞒包庇、打击报复举报人的,主办机关应取消该机构或单位用获得的相关利益、荣誉,给予单位警告、重要监管、通报批评、暂停拨付或追回资助经费、调减间接费用、取消一定时限内申请和承受项目资格等处理,连依照有关规定追究其重要领导、直接领导的责任。

先后三十条 被查人产生下列情形之一的,确认为内容较轻,但是从轻或减轻处理:

(同)发生证据显示属于过失行为还无造成重大影响的;

(第二)过错程度较轻且能积极配合调查的;

(其三)在调查处理前主动纠正错误,扭转损失或有效阻止危害结果有的;

(四)在调查中积极承认错误,连当众承诺严格遵守科研诚信要求、不再实行科研失信行为的。

先后三十一条 被查人产生下列情形之一的,确认为内容较重或严重,应从重或加重处理:

(同)作伪、销毁、隐身证据的;

(第二)阻碍他人提供证据,或者干扰、妨碍调查核实的;

(其三)打击、报复举报人的;

(四)在利益输送或补交换的;

(五)发生组织地实行科研失信行为的;

(六)一再行科研失信行为要同时在多种科研失信行为的;

(七)态度恶劣,信确凿、真情清楚而拒不承认错误的;

(八)其他情形。

发生前款情形且造成严重后果要么恶劣影响的属情节特别严重,应强化处理。

先后三十二条 针对科研失信行为情节轻重的判断应考虑以下因素:

(同)作为偏离科学界公认行为准则的水平;

(第二)是不是有故意造假、蒙或销毁、隐身证据行为,或者在阻止他人提供证据,干扰、妨碍调查,或者打击、报复举报人的行为;

(其三)作为致使社会不良影响的水平;

(四)作为是第一发生还是屡次发出;

(五)行为人对调查处理的态度;

(六)其他需要考虑的因素。

先后三十三条 通过调查认定是科研失信行为的,应看到情节轻重给予以下处理:

(同)内容较轻的,警告、科研诚信诫勉谈话或暂停财政资助科研项目和科研活动,限期整顿,缓授予学位;

(第二)内容较重的,取消3年内承担财政资金支持项目资格及本规则规定的其他资格,减招、暂停招生研究生,不给予学位或取消学位;

(其三)内容严重的,到处单位依法依规给予降低岗位等级或者撤职处理,取消3~5年承担财政资金支持项目资格及本规则规定的其他资格;

(四)内容特别严重的,到处单位依法依规给予取消5年以上直至永久取消其晋升职务职称、报告财政资金支持项目等资格及本规则规定的其他资格,连向社会公布。

怀在按照规则第二条(同)(第二)(其三)(四)情之一的,拍卖不答应小于前款(第二)规定的标准。

先后三十四条 被授予本规则第三十三条(第二)(其三)(四)规定处理的保正在报告财政资金资助项目要被推荐为有关候选人、被提名人、被推荐人相当的,停止其申报资格或被提名、引进资格。

使用科研失信行为得到的捐助项目、科研经费和科技人才称号、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的,取消获得的捐助项目和人才、奖励、荣誉等称号和职务职称、学历学位,追回项目经费、奖金。

先后三十五条 根据本规则规定给予被查人自然时限取消有关资格处理和取消已取得的相关称号、资格处理的,都应对保证人在单位里或系通报批评,连记入科研诚信严重失信行为数据库,依照国家有关规定纳入信用信息系统,连提供有关单位和地方依法依规对有关义务主体实施失信联合惩戒。

根据前款规定记入科研诚信严重失信行为数据库的,应在拍卖决定书中载明。

先后三十六条 根据本规则给予被查人自然时限取消有关资格处理和取消已取得的相关称号、资格处理的,拍卖决定由省级及以下地方相关单位作出的,决定作出单位应在决定生效后1单月内以处理决定书和调查报告报送所在地省级科技行政管理机关或者哲学社会科学科研诚信建设责任单位和上级主管机关。省级科技行政管理机关应在接受后10单工作日内通过科研诚信信息系统提交至科技部。

拍卖决定由国务院部门会同所属单位作出的,由于该机构在拍卖决定生效后1单月内以处理决定书和调查报告提交至科技部。

先后三十七条 被查人科研失信行为涉及科技计划(专项、资本等)、科技奖励、科技人才等的,调查处理单位应将调查处理决定要处理建议写同时报送科技计划(专项、资本等)、科技奖励和科技人才管理机关(单位)。科技计划(专项、资本等)、科技奖励、科技人才管理机关(单位)在接受调查报告和处理决定书或处理建议书后,应根据经查实的科研失信行为,在职责范围内对被查人共同做出处理,连制造处理决定书,送达被处理人和那个所在单位。

先后三十八条 针对通过调查未发现在科研失信行为的,调查单位应及时为公开等适当措施澄清。

针对举报者捏造事实,恶意举报的,举报人所在单位应根据有关规定对举报者严肃处理。

先后三十九条 拍卖决定生效后,被处理人如果由此全国性媒体公开作出严格遵守科研诚信要求、不再实行科研失信行为承诺,或者对国家和社会做出重大贡献的,做出处理决定的单位可根据被处理人申请对那减轻处理。

先后五回 申诉复查

先后四十条 当事人对拍卖决定不服的,但是在接受处理决定书之日起15日内,依照处理决定书载明的救济途径向做出调查处理决定的单位或者单位书面提出复查申请,写明理由并提供有关证据或线索。

调查处理单位(机关)应在收复查申请的日起15单工作日内作出是否受理决定。决定受理的,再组织调查组或委托第三在机构,依照本规则的调查程序开展调查,作出复查报告,向被举报人反馈复查决定。

先后四十一条 当事人对复查结果不服的,但是向调查处理单位的上级主管机关或者科研诚信管理机关提出书面申诉,申诉必须明确理由并提供充分证据。

有关单位或者单位应在接受申诉的日起15单工作日内作出是否受理决定。只因对调查处理结果和复查结果不服为由,不能证明其他理由并提供充分证据,或者因为同事实和理由提出申诉的,反对受理。决定受理的,应再次组织复查,复查结果为尾声结果。

先后四十二条 复查应制作复查决定书,复查决定书应对当事人提出的理由一一给予肯定回复。复查原则上应从受理的日起90单工作日内完成。

先后六回 保持和监督

先后四十三条 参与查证处理工作的人手应遵守工作纪律,签字保密协议,不可私自留存、隐身、摘抄、复制或泄露问题线索和涉案资料,未经允许不得透露或公开调查处理工作情况。

委托第三在机构进行调查、测试、评估或评头品足时,应履行保密程序。

先后四十四条 调查处理应严格实行回避制度。参与科研诚信案件调查处理工作的专家和调查人员应签署回避声明。被查人或者举报人近亲属、此案证人、强烈关系人、发生研究合作或师生关系或其他可能影响公正调查处理情形的,不可参与查证处理工作,应该积极申请回避。

被查人、举报人以及其他有关人员有权要求其回避。

先后四十五条 调查处理应保护举报人、被举报人、证人等的合法权益,不可泄露有关信息,不可以举报材料转给被举报人或被举报单位等利益关系方。对于调查处理过程中索贿受贿、违背保密和回避原则、泄漏信息的,依法依规庄重处理。

先后四十六条 高等学校、科研机构、治卫生机构、商店、社会团体等单位应建立全面调查处理工作相关的配套制度,细化受理举报、科研失信行为认定标准、调查处理程序和操作规程等,明显单位科研诚信负责人和其中机构职责分工,增强工作经费保障和对相关人员的培养指导,抓早抓小,连发表聘用合同(劳动合同)、科研诚信承诺书和研究数据管理政策等在保持调查程序正当性方面的意图。

先后四十七条 主办机关应增强对按照系统科研诚信案件调查处理的指点和监督。

先后四十八条 科技部和社科院对自然科学和哲学社会科学领域重大科研诚信案件应增强信息通报与公开。

科研诚信建设联席会议各成员单位和各个地方应增强科研诚信案件调查处理的协调配合、结果互认和信息共享等工作。

先后七回 比 虽然

先后四十九条 从轻处理,凡是靠在按照规则规定的科研失信行为应受到的拍卖幅度内,给予较轻的拍卖。

从重处理,凡是靠在按照规则规定的科研失信行为应受到的拍卖幅度内,给予较重的拍卖。

减轻处理,凡是靠在按照规则规定的科研失信行为应受到的拍卖幅度以外,减轻一档给予处理。

强化处理,凡是靠在按照规则规定的科研失信行为应受到的拍卖幅度以外,强化一档给予处理。

先后五十条 各有关机关和单位应根据本规则结合实际情况制订具体细则。

先后五十一条 科研诚信案件涉事人员或者单位属于军队管理的,由于军队以其有关规定进行调查处理。

有关主管机关已经制定本行业、依照领域、依照系统科研诚信案件调查处理规则且处理尺度不低于本规则的,但是依已有规则开展调查处理。

先后五十二条 依照规则自发布的日起实行,由于科技部和社科院负责解释。


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